中國網/中國發展門戶網訊 在當今全球百年未有之大變局下，世界各主要國家皆基于自身國情致力于構建利己的技術供給安全環境。我國正處在“技術需求旺盛”的工業化中期和經濟發展模式轉型期，更需要切實關注并努力解決好技術供給安全問題。
技術供給安全的概念內涵
工程角度和經濟角度的技術安全有著不同的含義。前者更多是指特定技術使用中不能出現災害性事故；后者更多是指國家的技術供給相對于技術需求不能存在“致命性缺口”和“壓倒性劣勢”。故在經濟角度，技術安全與技術供給安全基本是同一個意思。本文結合我國國情，對技術供給安全做出新的界定。
技術供給安全的界定要點
技術供給安全至少應涵蓋 3個要點：①技術供給應能滿足國家運行及發展的技術需求，包括“量”和“質”的要求。例如，維護國家主權及安全的技術需求，支撐產業運行及國際競爭的技術需求，支撐民生社稷和各種公共事業運行的技術需求，以及支撐經濟社會可持續發展的技術需求。②必須基于我國是發展中新興大國的發展階段。在堅持國家主權獨立、核心技術供給以我國為主，尊重經濟全球化規則及國家間競爭博弈的雙重背景下，謀求國家整體上的技術供求均衡。且我國的技術供求均衡，只能是通過國內研發為主加上在國際上的動態博弈獲取實現。③承認技術供求均衡是分層次的。要確保維護國家主權及安全的核心技術基本自給；在維系產業運行及國際競爭力等技術領域，為滿足主要部門和領域的技術需求，可以借助國際技術轉移。
技術供給安全的具體內涵
基于前述 1.1的考慮，現階段我國的技術供給安全應是指在經濟全球化及西方國家仍存在冷戰思維的國際環境下，在堅持我國國家主權獨立，尊重國家間競爭博弈，技術供給以我國為主的基礎上，平面設計技術供給與技術需求整體上處于動態均衡的狀態；相應，維護國家主權及安全的核心技術基本自給，且在某些特殊領域相對強國有一定程度的優勢；在維系產業運行及國際競爭力、民生社稷及經濟社會可持續發展的技術領域，主要依靠自給的同時，充分借助國際技術轉移，促使主要部門的技術需求得到滿足。
技術供求均衡是一種動態過程，也是歷史演進的過程。鑒于我國科技發啟動儀式展的現實基礎，我們必須將謀求國家整體技術供求均衡作為持續努力的方向。技術供求均衡既是一種過程，也是一種能力。有能力推動這個過程，才可能階段性地實現技術供求均衡的基本態勢。我們在追求技術供求均衡的階段性實現時，更應重視相應的能力建設，諸如國內的研發能力建設，以及從國外獲得技術的能力建設。追求技術基本自給，或者獲取國外技術，都需要考慮其“經濟性”，除非是為了獲得維護國家主權及安全的某些特殊用途技術。
技術供給安全問題的分析框架
研究技術供給安全問題，核心是應關注各種來源的技術供給能否滿足國家運行及發展的技術需求。“供給”與“需求”是相向而行的。相應，既需要關注“供給側”，也需要關注“需求側”；既需要關注有利于“供求均衡”的因素及問題，更需要關注不利于二者均衡的因素及問題，而且需要動態地、發展地審視相關問題。基于此，才可能對我國現階段的技術供給安全態勢及存在的問題做出恰當的分析，進而給出解決相關問題的理性思路（圖 1）。
影響我國技術供給安全的主要因素
技術作為重要的生產要素，能否供求均衡受“供給”和“需求”兩方面因人形立牌素影響。由此，影響我國技術供給安全的主要因素需要從“技術供給角度”和“技術需求角度”2個方面來分析。
技術供給角度的影響因素
從技術供給角度分析，國內當期研發產出、國內先期技術儲備、國內部門間技術流動、國外技術輸入 4個方面的技術供給狀態對特定時期的技術供給態勢起到主要影響作用。
國內當期研發產出是由研發投入及其領域分布、研發組FRP織及激勵機制、研發效率等共同決定的。國內先期技術儲備是由該期之前的前瞻性研發投入及努力決定的。部門間技術流動通常是由特定技術之功能的多樣性、技術擁有部門所設置的技術流出壁壘高低、技術需求部門對于該技術的接受能力、技術流出部門和技術需求部門之間信息的對稱性及關系上的協調性 4個方面因素決定的。國外技術輸入主要受制于技術輸出國的出口管制強弱及其傾向性、技術輸入國的技術引進資金投入以及對國外技術的消化吸收能力 3個方面的因素。例如，此前我國實施的“市場換技術”政策之所以沒有換來發達國家的核心技術，至少有 3方面原因：①發達國家較強的技術出口管制，限互動裝置制了他們的機構及企業對我國的技術出口；②購買發達國家先進技術的耗資巨大，我國多數企業無力購買相應的先進技術；③國內對國外技術的消化吸收能力不強，甚至排斥投入資金消化吸收，而偏重于簡單使用，這就限制了源自發達國家的技術在我國發揮更大作用。
技術需求角度的影響因素
技術供給安全的影響因素從需求角度分析，首先應考慮技術需求的主要構成。從需求門類上看，國家的技術需求分為支撐產業運行及國際競爭的技術需求、支撐民生社稷和各種公共事業運行的技術需求，以及支撐經濟社會可持續發展的技術需求。從時序上看，國家的技術需求分為當期技術需求和應對未來的前瞻性技術儲備需求。
其中，當期產業部門的技術需求，主要是由當期產業運行與國際產業競爭態勢決定，同時也會受到當期國家實施的競爭戰略的影響；當期民生社稷和各種公共互動裝置事業的技術需求，主要是由當期民生狀況及公共事業規模決定；當期支撐經濟社會可持續發展的技術需求，則主要與該期資源能源勘探、生態環境補償性建設等相關。
在應對未來的前瞻性技術儲備需求中，主要是與國家安全和產業發展相關的技術需求。其中，與國家安全相關的技術儲備需求，主要沈浸式體驗是由國家的陸防、空防、天防、海防、網防工程建設及相關武器或裝備更新換代研制的戰略性安排決定的。如果預期未來某個時期國家安全會受到某種方式、程度的傷害，國家不僅需要提出面向未來的技術儲備的啟動儀式門類與形成儲備的時間進程，還需要對于產業未來可能遭道具製作遇的國內市場變化和國際競爭進行研判。
技術供給“非安全”的形成機制
在現階段國際環境及經濟發展中不確定、非穩定因素增多的背景下，規避技術供給“非安全”的狀態是待解決的難題。目前在不少領域，技術供給“非安全”大多源于某些戰略性、投入性、體制性及發展性誘因。
戰略性誘因。國家在一定時期缺少適當的科技發展戰略安排，使得技術供求均衡缺少戰略導向。從技術供給角度看，如果國家缺少適當的前瞻性科技戰略安排，使得國家在某些領域缺少前瞻性研發，其結果很可能導致后面某個時期的技術供給不足。如果研發規劃缺少必要的戰略布局，就很可能較長期地影響該國的技術供給結構；如果在某些關鍵技術領域的研發努力不足，就有可能引發“蝴蝶效應”，導致在更多領域的技術供給不足；如果缺少與記者會技術先進國家的利益交集，也沒有形成戰略伙伴關系，則必然導致自己難以從對方獲得所需的技術。
投入性誘因。這里所言的研發投入包括從各種來源獲得技術的資源投入，涉及資源投入在不同獲取方式上、不同技術領域、不同研發階段的分布，如研究開發、技術引進與消化吸收、技術轉移等的投入、投入的資大型公仔源總量和結構。在資源投入總量既定的情況下，如果對研究開發與技術引進的資源投入不協經典大圖調，即可能使國內技術自給與國外技術引進處于不協調的狀態。例如，1996年前，在“以市場換技術”思路之下，若干年間我國研究開發的投入基本與技術引進的合同金額相當，這就導致了國內技術自給乏力。如果在研究開發的不同階段的資源投入不協調，必然影響研究開發的總體進程。基礎研究投入不足，則應用研究必然成“無源之水”；如果再加上應用研究投入不足，則工程技術開發必然缺少“新的科學知識的支撐”。
體制性誘因。在獲取技術的過程中，體制性問題也可能導致技術供給的短缺。如在某些技術領域的研發主體缺失，即可能導致這些領域的技術供給短缺。典型的是，如果缺少產業共性技術的研發主體，則產業共性技術的供給必然會出現短缺的局面。20世紀末期，我國將原本提供行業共性技術的產業部屬院所改制為“科技型企業”后，企業必須自己找飯吃，就需要投入較多資源研制新產大圖輸出品，這就導致不少行業的共性技術供給短缺。近年來，我國機床制造業發展中遇到的困難，一定程度上與現階段缺少機床業共性技術研發主體有很大關系。如果缺少工業化生產技術的技術整合主大圖輸出體，則系統、成套、成熟的工業化技術的供給必然會短缺。
發展性誘因。在經濟社會發展的某些階段，技術供給短缺往往難以避免。從需求角度看，在經濟高速發展階段，某些產業的發展速度會高于經濟整體發展速度，該國就需要有更多的有助于形成競爭優勢的技術供給，但此時的技術供給跟不上需求，即可能出現 2種技術供給短缺現象：①自身技術短缺，本國的科研機人形立牌構難以提供某些產業部門所需要的、能使這些產業部門形成競爭優勢的技術；②進口技術受限，原本愿意為該國提供先進技術的國家，看到該國的發展勢頭，擔心產業競爭會轉變成其他方面的競爭，即可能限制本國的先進技術向該國出口。現階段我國在不少領域的技術供給短缺，相當程度上源于我們各行各業加總的技術需求，超過了現階段我們源自各個方面加總的技術供給。
現階段我國技術供給安全的基本態勢
技術供給“非安全”的兩個特征凸顯
技術自給不足。最能反映國家技術自給程度的是“對外技術依存度”。我國正在建設社會主義現代化強國，這決定了核心技術基本自給應是我們不懈的追求，但現階段我國總體上技術供給不足。①核心技術自給不足。典型的是七大戰略性新興產業呈現較高的“對外技術依存度”，一些重要工業生產領域的對外技術依存度甚至在 55%以上，80%以上集成電路制造設備依賴進口。②“卡脖子”難題。這在 2018年中美貿易爭端以來有所顯現。這 2種情況下的技術自給不足，成因之一是我們在不少領域技術本身確實落后；成因之二是發達國家企業通過專利池、標準體系等對我國同行業的“技術鎖定”，而我們又很難突破對方的技術鎖定。
技術差距明顯。反映國家技術先進程度的綜合性指標是“與發達國家同行業的技術差距”。在現代工業發展史上，我國是后來者，這決全息投影定了我們在一些領域必然與發達國家同行業有一定程度的技術差距。但作為發展中新興大國，我們又必須努力縮小這種技術差距。現階段我國仍在近 40%的領域處于“跟跑”的狀態，這是對我國與一些發達國家的技術差距最為客觀的揭示，也反映我國的技術供給與建設創新型國家的客觀要求仍有很大差距。
兩個深層次成因亟待政產學研各界關注
早期借助發達國家構建的技術軌道，但現階段獲取發達國家先進技術受到“制度性限制”。改革開放之初，縮短我國與發達國家技術差距的恰當選擇是引進他們的技術，借助他們構建的技術軌道來發展我們的相關產業，即專利群、標準體系、商業模式等。這固然使我們若干產業實現了巨大發展，但也使得我們在不少行業形成了對他們的技術依賴。特別是近年來全球化出現了新的現象，即美國“重構全球化規則”，這對我們獲取國外先策展進技術形成了嚴格的“制度性限制”。西方國家進一步強化實施20世紀90年代簽訂的《關于常規武器與兩用產品和技術出口控制的瓦森納協定》，以更高的門檻限制對包含我國在內的“非西方國家”的“技術及裝備、設備、產品”的出口。2018年中美貿易爭端以來，美國政府不斷列出并拉長“實體清單”，并與“長臂管轄權”相配合，限制“實體清單”中我國企業與美方企業、機構正常的技術經濟交往。
經濟發展模式轉型經典大圖加劇了對新技術的需求，但國內研制新技術的進程跟不上技術需求增加的速度。“十二五”規劃提出大力發展七大戰略性新興產業時，這些產業的核心技術基本在歐美日企業或機構手中。經典大圖近年來，我國已進入“轉變發展模式、謀求高質量發展”的軌道，加快發展戰略性新興產業和未來產業，建設現代化產業體系，力爭到 2050年全面建成社會主義現代化強國。這引發我國對新興技術的需求陡增，其中既有數量上的需求增加，更有質量上的需求抬高。“十四五”規劃提出加快發展六類未來產業。但現階段我們在相關科技領域的進展還不能有效支撐這六大產業的培育和發展。顯然，圍繞這些產業，如果現階段我國自主創新的技術自給仍達不到所需要的范圍和程度，則未來我國技術供給的“缺口”必然會進一步擴大。我們必須警惕這種情況的頻繁出現。
現階段維護我國技術供給安全應有的思路
堅持高水平科技自立自強的基本思想
現階段我國經濟社會發展的技術供給不足，甚至關鍵核心技術供給出現了一定程度的缺口，其中的成因是多方面的。但其中最為主要的成因，是我們的技術需求超過了全社會的技術供給，并且在獲取早期發達國家先進技術上遇到了“制度性限制”。基于此，我們必須堅定不移地把“堅持高水平科技自立自強”作為提升技術供給安全程度的基本思想。
強調科學驅動。基礎研究是所有科技活動的源頭，加強基礎研究是實現高水平科技自立自強的根基。我們也需要持續加強應用科學研究，為重大技術原創探路。要圍繞亟待解決的關鍵核心技術組織攻關，將重道具製作點聚焦在事關國家發展全局和國家安全的基礎性核心技術領域。以期通過前述努力，形成高水平科技自立自強的研究開發基礎。
堅持需求導向。要從國家安全、產業發展、民生社稷、公共事業發展等實際問題中提煉科學問題和技術問題，推進基礎研究、應用研究、概念驗舞臺背板證、工程試驗、技術攻關、重要產品研制、應用場景探索的創新鏈。要相應解決好經費投入問題，前端以財政投入為主，同時引導企業積極投入，中后端以企業投入為主；積極動員全社會資金，形成科研投入的“混合體制”。
切實完善接力研發體系及其銜接機制
研究開發是原始創新的實質性工作，要使基礎研究、應用研究、概念驗證、工程試驗、技術攻關、重要產品研制、應用場景探索的創新鏈順利推進，必須積極有效地把我國正在形成的四級七類科研機構動員起來，形成“接力研發”的體系、體制和機制。
進一步完善和加強四級七類科研機構。改革開放以來，我國各類科研大圖輸出機構獲得了巨大發展，現階段中央提出“建立健全以國家實驗室為引領、全國重點實驗室為支撐的實驗室體系”。現實中這一體系客觀上延伸為 4個層級、7種類型的科研機構（表 1），只有四級七類科研機構皆按自己的職能開展研究開發并沿創新鏈聯動起來，才可能將創新鏈真正推記者會向前行。
各層類研發機構要做好符合自身職能的研發工作。在活動佈置四級七類科研機構體系中，國家實驗室和中國科學院的職能，在滿足國家重大科技需求、在戰略性科學研究中發揮基礎性關鍵性作用的基礎上，還應為部門、行業、省市科研機構提供基礎科學成果、應用科學成果、工程技術科學成果等“原創性知識”。部門和攤位設計行業科研機構的職能，應是在特定科技領域開展更加趨近產業發展、民生發展、社會發展所需要的應用科學研究和工程技術研究。地大圖輸出方省市科研機構的職能，應是基于當地產業發展特點和社會發展需求，開展有特色的應用科學研究和工程技術科學研究，為當地產業及社會發展提供科技支撐AR擴增實境。企業和高校是我國四級七類科研機構的重要部分。其中企業科研機構的職能，應是面向市場需求研制新產品；高校學科性科研機構的職能，則應是在優先支撐展覽策劃學科建設與發展、支撐人才培養的基礎上，為業界的研究開發提供基礎科學和應用科學方面的公共知識。
各層類研發機構在創新鏈上要做到無縫銜接。現階段我國的產業技術創新已到了科學驅動的創新階段。各層類科研機構真正開展自己該做、能做的研發活動，是科學驅動的創新得以實現的基礎。各層類科研機構分別承擔相關環節的科研工作，才能形成“接力研發”。這其中，國家實驗室及中國科學院應是整個創新鏈的大型公仔引領者，要用符合國家重大需求的基礎科學研究、應用科學研究、重大技術攻關、工程技術科學人形立牌研究及其成果來撬動其他各層類科研機構的“接力研發”。客觀上，各層類科研機構“接力做好”自己應該做好的那一段研發，才可能真正形成“接力研發”的完美格局。應以重大科研項目為載體，將項目任務逐級分解給各層類科研機構。要以市場規則為依據，來構建各層類科研機構的責權益關系，用市場機制來調動各層類科研機構的主動性、積極性和創造性，最終才可能形成國家和業界所需要的科研成果。
厘清攻克“卡脖子”技術難題的思路和方法
2018年美國對華貿易挑釁以來，“卡脖子”技術成為全國上下關注的問題。我們被“卡”的更多是特定領域的“根部技術”。理性地看，解決“卡脖子”技術難題需要諸多學科、產業、部門的支撐和努力。這相應要求：
引導研制單位厘清發達國家企業的內控技術標準。行業標準是依據行業平均先進水平研究編制的。實踐中，發達國家企業致力于把產品做到嚴格于行業標準的企業內控標準的程度。正是企業內控標準的高標準、嚴要求，才使他們把產品加持到了高精尖的程度。而我們多數企業總是強調做到了行業標準，這就與發達國家企業同類產品形成了很大差距。故國大型公仔家應引導“卡脖子”技術攻關單位首先要搞清發達國家企業的企業內控標準，然后努力向上突破他們的內控標準。
引導研制單位掌握發達國家企業新產品研制和量產前生產技術準備階段常用的技術整合方法。美國哈佛大學商學院教授伊恩斯蒂將美國、日本、韓國等國家制造企業所做的新產品研制及量產前準備兩階段工作的基本方法，分別稱之為“面向新產品研制的技術整合”和“面向新產品量產的技術整合”。前者旨在解決能夠研制出新產品的問題；后者旨在解決新產品可高質量、高效率量產的問題，辦法是對產品設計、所用材料或元器件、制造流程、設備配置、加工工藝、過程管理、人員配置等進行多輪次試驗，進而從中篩選出最優方案。正是通過兩階段技術整合，形成產品設計最優與制造方案最優，再加上嚴格執行企業內控標準，確保了他們能夠將新產品做到功能、性能都達到高精尖的程度。相應，我們很有必要對承擔“卡脖子”技術攻關任務的人員進行技術整合方面的培訓，以期引導相關人員轉變攻關研制的思路和方法。
拓展國家間技術交流及合作途徑
重視技術有國界的現實。國際上的共識是科學無國界，而不是科技無國界，更不是技術無國界。科學是發現客觀世界原本存在的規律而形成的知識。一旦某些科學家發現了客觀世界某些規律，并把它用文字描述出來、公開發表，相應的知識就成了公共品，誰也阻擋不了它在國家間的傳播。但技術是研發者創造的，故技術是“私有品”，因此才有專利這種制度安排。某些情況下，特定國家會限制本國企業或機構創造的技術被授權給其他國家企業。在這種情況下，被限制的國家就需要創新“科技外交”，積極拓展國際技術交流及合作的途徑。
大力拓展國家間技術交流及合作途徑。面對美國等對技術輸出甚至高技術產品貿易的限制，我們必須盡最大努力拓展國家間的技術交流及合作途徑。①把技術交流及合作向科學驅動的創新鏈條的前端移動，加強科學研究環節的國際交流，拓展概念驗證、工程試驗兩環節的國際合作，在較快較早掌握國際前沿科學進展的基礎上，加大力度自主研發新的技術。②鼓勵工程師、博士后、博士生更多地參加國際學術會議，從中獲取有價值的研究開發思路。③美國政界所推動的與中國科技“脫鉤”，未必是整個美國科技界的立場，應積極拓展民間科技社團與國外同行的學術交流。
（作者：雷家骕，清華大學中國企業成長與經濟安全研究中心；焦捷，清華大學經濟管理學院；《中國科學院院刊》供稿）
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